开放科学与科研基础设施

2026-09-26 · 基础科学前沿

最后更新：2026-09-26 ｜领域：科学·开放科学与科研基础设施｜说明：信息来源为公开网络资料，详见文末参考来源

概述

开放科学主张研究成果（论文、数据、代码、协议）可发现、可访问、可互操作、可复用，并通过预印本、开放获取、数据仓储与科研评价改革来落地。2025–2026 年的关键变化是：开放从"倡导"走向"强制要求"，同时科研诚信与可复现性问题推动基础设施与评价制度的重构。

最新进展（2025–2026）

开放获取强制化。 美国 NIH 修订后的公共获取政策于 2025 年 7 月 1 日生效（原定 2025 年 12 月 31 日，后于 4 月提前）；自该日起由 NIH 资助、被期刊接受发表的文章，其作者接受稿（AAM）须在发表时即可公开，无禁阅期（Guidance on the Revised NIH Public Access Policy, Effective July 2025）。NIH 官方通告要求 AAM 在接受发表时即提交至 PubMed Central，并在正式发表日期实现无时滞公开（2024 NIH Public Access Policy）。有分析指出，为满足该要求，作者可能被迫支付文章处理费（APC）以走开放获取路径（New Quantitative Cost-Impact Effectiveness Indexes to Assist in Publication Decisions by Researchers in the Open Access Era）。

预印本规模。 arXiv 于 2026 年 4 月初突破 300 万篇文章，三个月后接近 310 万，按当前增速可能不到三年内突破 400 万（arXiv now hosts over 3 million articles）。bioRxiv 与 medRxiv 在 2025 年分别新发 49,256 与 14,973 篇预印本，合计每月超过 6,000 篇，累计超过 389,000 篇，作者来自 170 多个国家（openRxiv 2025 year in review）；另有报道称 bioRxiv 在 2025 年达到每月约 4,000 篇（How bioRxiv changed the way biologists share ideas — in numbers）。预印本被期刊引用的偏好自 2010 年代中期起呈指数增长，转折点与 bioRxiv 上线（2013）及 Crossref 引入预印本内容类型（2016）吻合（Preprints Without Curation Are Increasingly Cited by Journals）。有实证研究基于两百万篇预印本分析了生成式 AI 对写作的影响，发现 post-ChatGPT 时期各平台的相关采用率显著上升，其中 bioRxiv 稳定在约 2%、medRxiv 与 SocArXiv 在 5–10% 区间（Does GenAI Rewrite How We Write? An Empirical Study on Two-Million Preprints）。

FAIR 数据与 EOSC。 FAIR（Findable、Accessible、Interoperable、Reusable）原则由 2016 年 3 月 Nature 的一篇文章提出，随后成为欧盟开放科学政策的基石（Rolling Plan for ICT standardisation）。自 2021 年起，欧盟资助项目被要求使其数据符合 FAIR 原则；欧盟开放研究仓储通过 HORIZON-ZEN 项目在 Zenodo 上为欧盟资助项目数据设立专用空间，以方便发布与查找（CERN leads project to make EU scientific data more accessible）。欧洲开放科学云（EOSC）的 EOSC EU Node 平台管理服务采购计划于 2026 年启动，作为欧盟委员会持有的 4 年期服务框架（European Open Science Cloud - EOSC）。2025 年 12 月，欧盟委员会发布 EOSC 指导委员会意见文件，提出负责任开放、联邦自治、严格数据质量控制等原则，以增强研究数据主权与韧性（Enhancing data sovereignty for research: Commission publishes new paper）。

科研评价改革。 CoARA 于 2022 年 9 月 28 日开放签署，确立四项核心承诺：承认研究贡献多样性、优先定性评估、放弃不当使用期刊影响因子与排名、促进评估诚信与透明（欧盟如何推动科研评价体系转型（学习时报）、WG Towards Open Infrastructures for Responsible Research Assessment）。欧盟委员会 2026 年 6 月发布的评估研究显示，CoARA 与 ARRA（改革科研评估协议）的参与广泛且在增长，许多机构正从出版与指标导向转向承认更广泛的贡献、技能与职业路径，但各国各机构进展不均（New study assesses progress in reforming research assessment）。DORA 于 2026 年 2 月推出负责任科研评估入门课程、6 月发布面向资助机构的实施指南（About DORA）。

科研诚信与撤稿。 Retraction Watch 数据库（现已被 Crossref 收录）包含约 65,000 条撤稿记录且仍在增长，一项发表于 JAMA Network Open 的 2025 年研究识别出 7,887 篇被撤稿论文污染了生命科学的系统综述（Paper mills: la industria del fraude que amenaza la ciencia）。2026 年，Ceramics International 因图像重叠、数据完整性存疑与"可疑的"作者变更，年内撤回 56 篇论文，多数撤稿通告指向 PubPeer（Ceramics journal pulls dozens of papers flagged for integrity concerns）。中国公布第五批涉"论文工厂"学术造假调查处理结果，对相关责任人作出公开通报、禁止承担财政性资金支持的科技活动等处理（第五批涉"论文工厂"学术造假行为调查处理结果公布（新华网））。另有综述指出 AI 主题或 AI 辅助的撤稿论文数量激增，已识别出 764 篇相关撤稿（AI, retractions, and research integrity: An emerging challenge for libraries）。

核心技术与关键概念

预印本服务器：arXiv（物理/数学/CS）、bioRxiv、medRxiv、SocArXiv、PsyArXiv、OSF Preprints 等。
开放获取模式：金色（期刊开放）、绿色（仓储自存档）、钻石（不收费且开放）；APC 是成本转移的核心争议点。
数据基础设施：FAIR 原则、持久标识（DOI/ORCID）、机器可操作与 AI 就绪（AI-readiness）、数据主权与联邦治理。
科研评价：负责任科研评估（RRA）、DORA、CoARA/ARRA；反对不当使用期刊影响因子与排名。
科研诚信工具：PubPeer、Retraction Watch/Crossref 撤稿数据库、预注册与数据/代码共享要求。

趋势与争议

强制的代价：开放获取强制化可能把成本转嫁给作者与机构，加剧资源不均与"付费发表"的公平性担忧。
基础设施路线之争：有观点主张资助方应绕过出版商，自建公共传播基础设施，把成果存入开放标准化仓储、纳入预注册与负面结果，并把质量保障并入资助流程（Why the Stockholm Declaration will never work）。
"过程开放"：有提案主张开放科学过程本身，使推理、失败与修订可见、可追溯、可分叉，而不是仅开放成品（Visible, Trackable, Forkable: Opening the Process of Science）。
AI 参与科研的披露：随着 AI 代理参与假设生成与代码编写，来源与可复现性的强制披露成为新议题，但当前多数期刊的 AI 政策仍以自愿声明为主，难以核查（AI Scientists as Engines of Discovery: A Case for Development within Reformed Institutions）。
评价改革落地难：制度性认可开放实践仍然不足，若不改变激励结构，"开放"容易停留在倡议层面。